當(dāng)前，高校基本完成了信息化基礎(chǔ)建設(shè)、校務(wù)綜合管理和教學(xué)科研業(yè)務(wù)應(yīng)用的建設(shè)。在從有到優(yōu)的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，高校信息化在面臨資金收縮壓力的同時(shí)，面臨治理體系和治理能力現(xiàn)代化、“放管服”改革、全方位賦能、整體性設(shè)計(jì)等管理要求，也面臨信息化建設(shè)和服務(wù)內(nèi)容創(chuàng)新、系統(tǒng)整合和用戶體驗(yàn)等更高要求。

在高校信息化項(xiàng)目生命周期中，項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)是第一步。以制度為根，采用專業(yè)科學(xué)的方法理清需求，定標(biāo)比超，編制方案，與用戶部門充分溝通，將信息化系統(tǒng)設(shè)計(jì)和立項(xiàng)申報(bào)工作做扎實(shí)，可從源頭上為校園系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)打好基礎(chǔ)。立足行業(yè)實(shí)踐，暢享網(wǎng)研究咨詢中心通過(guò)深入研究，編寫了高校信息化項(xiàng)目申請(qǐng)書編制方法，供行業(yè)交流分享。

01 制度為先

暢享網(wǎng)對(duì)教育、政府和企業(yè)集團(tuán)等信息化案例研究表明，制度、規(guī)范和責(zé)任等不明確的信息化需求不具備開(kāi)展信息化建設(shè)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的充分條件，需要認(rèn)真評(píng)估和應(yīng)對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)，采取措施補(bǔ)齊制度缺失的短板，否則面臨失敗、延期和棄用等風(fēng)險(xiǎn)，造成投資浪費(fèi)。

高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型是運(yùn)用新技術(shù)、新理念和新方法，主要價(jià)值是服務(wù)師生、協(xié)同治理、支撐評(píng)估決策。一是提升服務(wù)與管理信息化水平和工作效率，延伸服務(wù)鏈條，便捷服務(wù)流程，滿足個(gè)性需求，解決師生關(guān)切的熱點(diǎn)和痛點(diǎn)問(wèn)題，推進(jìn)智能化管理和精準(zhǔn)服務(wù)，提升服務(wù)師生能力。二是打破數(shù)據(jù)壁壘，消除信息孤島，推進(jìn)跨部門跨領(lǐng)域跨層級(jí)聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)協(xié)同化治理。三是構(gòu)建數(shù)據(jù)支撐的評(píng)估決策分析體系，提高科學(xué)決策能力，支撐高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

通過(guò)高校制度建設(shè)，定義高校內(nèi)部的管理運(yùn)行機(jī)制、各治理主體的功能定位和權(quán)責(zé)劃分，為信息系統(tǒng)建設(shè)明確業(yè)務(wù)、管理和服務(wù)需求，調(diào)動(dòng)其參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主觀能動(dòng)性，是校園信息化建設(shè)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的前提條件。

02 明確需求

高校的戰(zhàn)略、制度、數(shù)據(jù)資產(chǎn)和信息化現(xiàn)狀是信息化需求的基本輸入。根據(jù)暢享網(wǎng)研究總結(jié)，常用需求分析方法有戰(zhàn)略分析法、流程（制度）分析法、系統(tǒng)重構(gòu)法和信息工程法。

? 戰(zhàn)略分析法采用系統(tǒng)規(guī)劃、戰(zhàn)略柵格、戰(zhàn)略集合轉(zhuǎn)移、關(guān)鍵成功因素等方法，分析高校的使命、目標(biāo)、職能和關(guān)鍵成功因素，識(shí)別組織的戰(zhàn)略集合并轉(zhuǎn)化為信息系統(tǒng)戰(zhàn)略，如信息系統(tǒng)的目標(biāo)、約束、組織及設(shè)計(jì)原則等，分解擴(kuò)展為信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。需要做應(yīng)用項(xiàng)目的影響分析，診斷當(dāng)前狀態(tài)，調(diào)整戰(zhàn)略方向。

? 流程（制度）分析法包括完備性檢查、邏輯性分析、價(jià)值鏈分析、關(guān)鍵流程分析等方法?，F(xiàn)代大學(xué)制度以大學(xué)章程為統(tǒng)領(lǐng)，具備遵法依規(guī)、系統(tǒng)完備、權(quán)責(zé)清晰、內(nèi)容規(guī)范、體現(xiàn)學(xué)校辦學(xué)特色等特征。需要橫向梳理應(yīng)納入制度化建設(shè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，縱向分層規(guī)劃制度體系，打通融合制度與流程，使得制度抓總體，流程管細(xì)節(jié)，系統(tǒng)提升管理規(guī)范性與落地效果。在業(yè)務(wù)梳理的基礎(chǔ)上，對(duì)應(yīng)梳理各部處、各學(xué)院現(xiàn)存制度，同時(shí)依據(jù)制度分級(jí)分類的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，搭建制度整體框架，規(guī)劃制度體系全景視圖，并且明確約定每級(jí)制度應(yīng)規(guī)范的內(nèi)容與元素。從明確制度層級(jí)關(guān)系、制度管理規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)化制度模板等方面明確制度管理機(jī)制，“堵”住風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和漏洞，并分析信息化對(duì)業(yè)務(wù)流程的覆蓋度和支撐水平。

? 系統(tǒng)重構(gòu)法是將原有系統(tǒng)或已有功能，采用新的開(kāi)發(fā)平臺(tái)，新建系統(tǒng)并將原有系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)遷移到新系統(tǒng)中來(lái)，保留原有功能、數(shù)據(jù)等不變或進(jìn)行一定程度的改進(jìn)。采用系統(tǒng)重構(gòu)法時(shí)，重點(diǎn)是前端體驗(yàn)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、消息待辦提醒等，要尊重用戶已經(jīng)形成的習(xí)慣，謹(jǐn)慎修改。要重視用戶抱怨的重點(diǎn)問(wèn)題，重點(diǎn)解決。

? 信息工程法是面向技術(shù)的方法，提供建立學(xué)校模型、數(shù)據(jù)模型和流程模型的技術(shù)手段，基礎(chǔ)和核心是戰(zhàn)略數(shù)據(jù)規(guī)劃。首先通過(guò)業(yè)務(wù)分析來(lái)建立模型，其次進(jìn)行實(shí)體分析來(lái)建立主題數(shù)據(jù)模型，最后是數(shù)據(jù)分布分析，并結(jié)合數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)地點(diǎn)，確定主題數(shù)據(jù)庫(kù)的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)，制定數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)策略。

03 編制方案

根據(jù)暢享網(wǎng)既往經(jīng)驗(yàn)，方案內(nèi)容中，建設(shè)目標(biāo)是申報(bào)書的靈魂，應(yīng)采用業(yè)務(wù)語(yǔ)言，明白通暢地描述建設(shè)目標(biāo)，并統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)申報(bào)文件。項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容繼承和分解建設(shè)目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目工作進(jìn)一步分析，應(yīng)注意分類分級(jí)，易于閱讀和理解，方便實(shí)施項(xiàng)目管理。業(yè)務(wù)功能和流程是申報(bào)書需要重點(diǎn)明確的部分，不能弱化、淡化甚至缺失，不能用技術(shù)實(shí)現(xiàn)代替業(yè)務(wù)需求?？傮w設(shè)計(jì)應(yīng)明確、清晰、一致，特別是與現(xiàn)有設(shè)備和系統(tǒng)的關(guān)系，如設(shè)施利舊、身份認(rèn)證、信息門戶、中心數(shù)據(jù)庫(kù)、“一網(wǎng)通辦”等，如跨系統(tǒng)使用數(shù)據(jù)、接口方式利用社會(huì)數(shù)據(jù)、利用社會(huì)人工智能能力等，應(yīng)明確界定相互關(guān)系和實(shí)現(xiàn)方式。對(duì)性能、安全、信息量等要求和預(yù)測(cè)要合理。投資預(yù)算方面，明細(xì)預(yù)算顆粒度不宜太大，并應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)管理費(fèi)、安全測(cè)評(píng)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、軟件測(cè)試費(fèi)、系統(tǒng)集成費(fèi)等。

方案編制時(shí)，需要明確主管部門所要求的申報(bào)時(shí)間，把握時(shí)間節(jié)奏，盡量工作前置，留足需求討論和方案溝通時(shí)間。需要把握申報(bào)要求，深入理解申報(bào)文件各項(xiàng)內(nèi)容的內(nèi)涵，了解高校信息化項(xiàng)目配置標(biāo)準(zhǔn)，避免申報(bào)項(xiàng)目與立項(xiàng)規(guī)則不符，導(dǎo)致批復(fù)經(jīng)費(fèi)與實(shí)際需求不符，甚至項(xiàng)目不能通過(guò)審批。業(yè)務(wù)部門自發(fā)的需求往往粗放和零散，需要引導(dǎo)和討論以細(xì)化需求，并經(jīng)多人多輪討論、糾錯(cuò)、優(yōu)化、整合，以貼近業(yè)務(wù)需求和符合主管部門項(xiàng)目申報(bào)規(guī)范，保證方案質(zhì)量。需要充分考慮方案的實(shí)施落地可行性，規(guī)避給實(shí)施帶來(lái)的矛盾和困難，避免所申報(bào)建設(shè)內(nèi)容難以落地和驗(yàn)收。

04 定標(biāo)比超

學(xué)校當(dāng)前的信息化現(xiàn)狀是否能支撐學(xué)校業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的發(fā)展，離對(duì)標(biāo)高校的信息化最佳實(shí)踐到底有多遠(yuǎn)，如何趕上高校管理及信息技術(shù)潮流，發(fā)揮信息技術(shù)的最大價(jià)值，這些都是學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心的問(wèn)題。

定標(biāo)比超是梳理國(guó)家、上海市和教育行業(yè)等政策文件及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，研究國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀案例，對(duì)新興信息技術(shù)的先進(jìn)性和成熟度做出研判，供學(xué)校整校信息化規(guī)劃和子系統(tǒng)設(shè)計(jì)參考。根據(jù)暢享網(wǎng)既往研究工作的梳理，教育部和上海市對(duì)教育信息化2.0、教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型、政務(wù)信息系統(tǒng)整合共享等政策要求，國(guó)家和上海市對(duì)智慧校園總體框架、上海市教育數(shù)據(jù)、教育認(rèn)證、教育網(wǎng)絡(luò)安全、教育城域網(wǎng)、教育云等20多個(gè)規(guī)范文件，國(guó)內(nèi)主流的教育信息化雜志、上海市高等教育學(xué)會(huì)相關(guān)專委會(huì)所組織的優(yōu)秀案例分享，都可以作為定標(biāo)比超的內(nèi)容。

需要對(duì)學(xué)校信息化水平進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，包括公共支撐能力、應(yīng)用系統(tǒng)能力、信息服務(wù)能力、信息化保障措施等，檢查學(xué)校信息化現(xiàn)狀，確定信息化發(fā)展的階段，并與學(xué)校既定業(yè)務(wù)目標(biāo)對(duì)比，發(fā)現(xiàn)實(shí)施信息化過(guò)程中存在的問(wèn)題，找出差距。另一方面，需要總結(jié)學(xué)校信息化實(shí)施過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并結(jié)合新的現(xiàn)實(shí)，根據(jù)學(xué)校所面臨的新環(huán)境要素和業(yè)務(wù)需求，重新規(guī)劃設(shè)計(jì)，制定新的信息化方案。

05 用戶溝通

每個(gè)項(xiàng)目和系統(tǒng)都有相關(guān)方，如學(xué)校信息化主管部門、學(xué)校處室及院系等，他們的主管及用戶會(huì)受項(xiàng)目的積極或消極影響，或者能對(duì)項(xiàng)目施加積極或消極的影響。需要識(shí)別相關(guān)方需求和滿意度，保持溝通，聚焦問(wèn)題，摸清情況，找到公約數(shù)最大的方案。

根據(jù)價(jià)值為先、主動(dòng)性、簡(jiǎn)潔高效、有始有終、各取所需等溝通原則，采用合適的用戶溝通方式，如制度收集、需求申報(bào)表、專題討論、用戶訪談、現(xiàn)場(chǎng)考察、問(wèn)卷調(diào)研等，充分了解學(xué)校管理和信息化相關(guān)情況，探討研究重要需求和重難點(diǎn)問(wèn)題，并給出定性的指導(dǎo)性意見(jiàn)，明確支撐的關(guān)鍵業(yè)務(wù)及實(shí)現(xiàn)方式，作為立項(xiàng)方案的輸入，保障方案高水平，為系統(tǒng)成功實(shí)施和應(yīng)用做好鋪墊。